标       题	2013全球创新指数报告
课  题  组	WIPO、康奈尔大学、英士国际商学院
年        份	2013	页       数	39
发布日期	2016-02-02	下载次数	1次

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• 主要内容

• 评价体系

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主要内容

GII是一个发展中的工程，它建立在早期的指数版本基础之上，包括了测度创新方式的最新研究。今年的GII模型包含142个经济体，占世界总人口的94%，占全球国内生产总值的98.7%（以美元计算）。

今年报告的主要结果总结如下：

GII呈现了一个丰富的数据集，用来分析创新趋势。GII模型已经发展到了最新的版本，并且每年对它包括的变量进行审查和更新，以提供全球创新最佳可能的快照。因此，同期比较并不总是容易的，分析特定趋势时要特别需要注意。

 创新型国家（出了一些小的国家或者城市国家，如瑞士、新加坡等）都很少沿着GII模型的所有不同的投入尺寸能达到统一的高层次的成就。相反，很多的创新能力的开发在当地的生态系统，围绕在特定的城市、群集或者地区。因此，今年的GII专注于创新的地方动态是很合适的。

 创新是一个全球性的博弈：GII中排名靠前的国家来自全球不同地区。今年的前十位排名如下：

1.瑞士（2012年第1名）；

2.瑞典（2012年第2名）；

3.英国（2012年第5名）；

4.荷兰（2012年第6名）；

5.美国（2012年第10名）；

6.芬兰（2012年第4名）；

7.中国香港（2012年第8名）；

8.新加坡（2012年第3名）；

9.丹麦（2012年第7名）；

10.爱尔兰（2012年第9名）。

创新鸿沟依然存在：2013年的GII结果表明了一个惊人的最具创新性的国家间的稳定模式，这表明不仅一个持久创新鸿沟跨越了时间，并且创新呈不均匀地分散。

一些国家正在学习并且迅速地提高自身的创新能力：今年的GII结果证实了去年观察到得趋势，即一组选定的新兴国家和中等收入国家的经济状况非常好，在GII的排名也向前移动。十八个国家超越了其在各自收入群体中的其他国家：亚美尼亚，中国，哥斯达黎加，格鲁吉亚，匈牙利，印度，约旦，肯尼亚，拉脱维亚，马来西亚，马里，摩尔多瓦，蒙古，黑山，塞内加尔，塔吉克斯坦，乌干达和越南。

中等收入国家表现不一；金砖四国在GII中排名落后：2012年的GII假定一个整体的、以知识为基础的发展战略创新是可取的：创新改进的一个策略是由于GII的所有投入和产出方面的持续改进，这些改进被整合在大的社会群体和经济。实现这些具有广泛基础的和持续的改进似乎是许多中等收入经济体的一个挑战，他们的整体GII排名可以证明（没有一个国家进入前25名）。

表1  全球创新指数排名

前  言

 2013全球创新指数发布：局部创新动力发挥得很好

      我们很乐意介绍2013全球创新指数（GII）。今年的第六版2013全球创新指数是由康奈尔大学，欧洲工商管理学院和世界知识产权组织（WIPO,联合国的一个专门机构）联合出版的。博斯公司，印度工业联合会，du(阿联酋电信运营商)，华为作为知识合作伙伴支持2013全球创新指数的编制。

 在过去的六年历程里，对于研究者和公共、私人决策制定者来说，GII已经成为创新研究的一个重要参考。它已经发展成为一个有价值的基准工具，以促进公共和私营部门之间的对话。GII认识到创新作为驱动经济增长和繁荣的一个重要角色，并且采用包容的、水平的且适用于发达国家和新兴经济体的创新视野。

局部创新问题

 2013GII的主题是“局部创新动力”。2013GII报告显示，区域创新是活跃的。新兴地区正在形成，复兴也正发生在发达的城市，如纽约的康奈尔纽约科技应邀在罗斯福岛成立了一个独特的、专注于技术和创新的大学。人们希望这个新校区能吸引新的人才，促进创新，创造新的就业机会，并对纽约市以及周边地区的经济产生积极的影响。

主题“局部创新动力”反映了局部枢纽和地理上集中的大学，企业，专业化供应商，服务提供商和相关机构在促进创新方面的重要性。通过汇聚人才，技术，研究实验室和制造力影响着竞争力，并把它们集中在一个小的区域。他们往往专注于在国家层面煽动企业家产生乘数效应的利基市场。著名的例子包括美国的加利福尼亚州，德国的巴登-符腾堡州，韩国的首都，中国的广东省，捷克的波希米亚州，印度的孟买地区，以色列的特拉维夫，巴西的圣保罗等。新的举措也在其他新兴经济体中继续发展，例如肯尼亚和坦桑尼亚联合，哥伦比亚和越南。

 在历史上没有任何时候在研发上花如此多的财力。在此之前，创新也从来没有如此广泛地分布在国家之间。

 2013全球创新指数研究了导致创新领先的因素，如当地“冠军”（大型企业）的作用，初创企业发展资金的可用性和路径依赖的重要性。利益相关者之间（政府，企业，学术界和社会）在发展创新能力方面的联系都包括在分析中，其中包括：技术转让项目和孵化器的存在，本地及区域间创新集群的互动，还有全球网络和价值链。

继续争取更好的创新指标和政策

 创新的框架构成GII的基础，使得GII不断发展，我们每年都在试着回应一组不同国家的数据的可用性以及我们不断增长的对创新现象的理解。我们的目标是利用GII探寻发达国家和新兴经济体创新的多维面。我们也希望GII的用户会走得更远，不仅仅是着眼于国家排名以及年与年的比较。相反，GII的结果对于同行标杆管理国家是有用的，帮助他们研究随着时间推移的国家概况，并从丰富而独特的GII数据集中找出他们的相对优势和劣势。

 我们欢迎四个新成员加入我们的咨询委员会：Robert D. Atkinson（美国），信息技术和创新基金会的主席；Robert Bell（美国），美国国家科学基金会的项目主任；陈东敏（中国），教授兼主任，北京大学创新创业学院主任；Diego Molano Vega（哥伦比亚），信息技术和通信部部长。

我们认为，GII项目的所有成员集体的努力是为更好的、更明智的创新政策铺平了道路。

                                                                                        康奈尔大学

                                                                          约翰逊管理研究生学院院长 

             SoumitraDutta

                                                                                 世界知识产权组织

                                                                                         总干事

                                                                                      Francis Gurry

                                                                                    欧洲工商管理学院

                                                                               欧洲竞争力计划执行董事

                                                                                      Bruno Lanvin

      创新的良性循环

      博斯公司荣幸地连续三年成为全球创新指数报告的知识合作伙伴。我们继续努力阐明创新的性质和机制创新，并帮助企业和政府在全球范围内捕捉到它丰富的经济和社会效应，这项工作是至关重要的。

      一个令人不安的事实：我们的研究已经转向成为创新前端的主要断层线。博斯公司最近的1000项全球创新研究显示，只有43%的高级创新主管和首席技术师（将近700家企业）相信他们的组织产生新想法是非常有效的，只有36%的人认为他们的组织在产品开发项目的思路转换上是非常有效的。低于四分之一的受访者表示他们的企业在这两方面都是有效的。

      今年的全球创新指数报告特别及时，因为它探讨了解决前端创新难题的行之有效的办法：创新中心。作为创新中心，如美国的硅谷和韩国的Daedeok研究开发特区已经证明，创意的产生和转换在这些强大的生态系统中蓬勃发展。此外，成功带来成功:在创意中心繁荣发展的公司会投资更多资金用于研发并吸引更多的人才，产生更多的创意，并把这些创意成功转换成产品。一个良性循环就这样建立了。出于这个原因，企业和世界各国政府应该更关注于创新中心。

      创新中心有几种模式。我们研究了每一种情况，大型企业（创新中心的冠军企业）对中心的发展和成功都起到了核心的作用。这些企业通过提供资金和人脉，促进知识的创造和共享，提供创意商业化的桥梁从而支持着创新中心的发展。

各国政府，尤其在新兴经济体中扮演着同样重要的角色。他们通过吸引大型企业，提供直接投资，简化业务和物流流程的政策，确保了人才供应，为中心的发展创造了肥沃的条件。

      创新是创意产生并且商业化的过程，创新中心可以帮助提高该进程的差异化能力。博斯公司使我们相信，这种能力是一个公司或者国家实现成就或者更大战略的一个重要机制，也就是我们所说的“游戏方式”。一个真正的差异化能力，系统是难以开发的，但是，同样的，这也是别人难以复制的。因此，它提供了在市场中取胜的正确的、可持续的竞争优势。

      我们相信，无论是公共部门还是私营部门，在健康的创新生态系统的形成中都发挥着重要的作用。此外，在他们一起工作发展创新中心的同时，也可以提高自己的创新能力，并以新的高度推动企业和国家的繁荣。

                                                                                                    博斯公司

                                                                                                     行政总裁

                                                                                             Cesare R. MainarDi

      应对全球挑战的本地解决方案

      全球创新指数已成为一个成功的指标，为全球创新国家的排名建立了一个基准。人们欣慰地看到这一过程，并与本刊物保持着密切的联系，这不仅表现在成功地标准化测量创新的不确定性，而且也帮助世界各国领导建立一个共识，根据这一研究的有效性建立未来的决策。

      我们看到的地方行动者及其互动关系影响了世界不同地区的经济增长模式，这些都是高度相关的，也就是我们今年的主题， “创新的本地动态”。这些都是独一无二的，反映每个国家的土地特征人文特征。研究这些本地动态很重要，因为它可以为实现成功的创新模式提供宝贵的见解，这些创新模式为他们的成功已经初步形成不同的条件和秘诀方式。它还可以帮助确定这些模型在条件相同下如何被复制，在条件相似的情况下如何被调整。

      当地创新动态研究的一个重要方面与跟踪运动的隐形知识是相关的，在这样的局部环境下，主要是与外部世界隔离。这些本地创新系统并不总是对应于良好的创新参数，如R&D经费支出，专利或者出版物，而是更深入层次地对应于个人，团体或者一个社会的精神。例如在印度，我们可以观察到当地的创新是如何运作的，以及是如何适应有限可用资源制约的。

      印度工业联合会（CII）成为印度创新之旅的核心已经很多年了，并且与行业、政府（中央和国家）、学术界、企业和其他部门合作非常密切。在参与国家创新的利益相关者中，CII已经了解了创新体系的一些基本弱点。其中一些效率低下的方面反映在该国家目前R&D的低支出，具体表现在前沿技术和基础科学、技术商业化的低效率和它不成熟的劳动力等方面。尽管面临这些挑战，印度在很多人力（本质上是创新和创业）的帮助下已经迅速成长，即使他们的创新在某些情况下是暂时和临时的。

      像印度的许多发展中国家和发达国家都给世界展示了他们各自的创新增长模型。GII的这一版本提供了一些有趣和发人深思的故事以及地方创新动力的例子，将使他人能够收集有用的关于不同模式创新的见解。

我代表CII，祝贺欧洲工商管理学院，世界知识产权组织以及新的成员康奈尔大学，为全球观众发布了这一重要的创新指数。我也感谢其他知识合作伙伴的支持和做出的贡献。最后，我祝贺GII的核心团队和与之相关的人，没有他们，GII将是不可行的。

                                                                                                  印度工业联合会

                                                                                                       总干事

                                                                                              Chandrajit Banerjee

      创新的联动性

      在当今全球化时代，创新往往与进步息息相关。他代表了一个企业在进化和适应不断变化的竞争和市场条件下，一种不屈不挠的精神。总之，创新是一种必须与其他部门或机构保持联系的生存本能。

如今的组织再也不能采取短视的立场，因为他们的存在与他们所处的环境在很大程度上是相互依存的。组织有道义上的责任以确保创新被赋予更大的使命，使创新成为经济增长的引擎，从而带动社会变革，以及为一个授权的、有竞争力的国家奠定基础。

      全球创新指数对于我们这些努力让其发生变化的人们来说是一个启示，它为我们中希望有所作为的人树立了一个先例。今年的主题，“本地创新的动力”，比以往任何时候都更相关，它表达了未来需要协同和努力的一切。

      我们正处在一个演变之中。这是通信时代，连通性在这个时代已经是一项基本人权。连通性通过助长互动和开放使用各种途径的信息和知识，使世界变得更小。这反过来，通过授权的一个过程刺激经济活动过程。在阿拉伯联合酋长国（UAE）创造了社会经济势头的过去几十年里，国家有很清楚地定位继续吸引智力资本，确立了本地区的创新的枢纽地位。

      在一个可靠的和可持续的方式下的创新民主化是开启以有形的方式创造价值的真正潜力的钥匙；他将为社会变革奠定基础，并且通过合作为凝聚力开发了框架。

      在du，我们已经建立了几个知识平台，通过它们，我们能够指导未来新一代领导者、有抱负的年轻人才以及企业家，并且给提供他们成功所需要的工具。我们采取了节能减排的绿色经营理念，以减少我们的碳排放，有助于我们的自然资源和环境的保护。作为一个经济的推动者，我们提供了一个环境，鼓励社区建设和发展他们的企业，不只是在阿联酋，也是区域地或者国际地。

      作为我们提供给社区义务服务的一部分，我们已经创建了一个积极的、有益的智能系统，以解决阿联酋的医疗保健问题。

在这些努力中的每一方面有一个基本的主题：连通性。连通性奠定了授权的基础和创新的框架。

创新本身不仅仅是一个过程。它是一种信念，一种哲学，把自身嵌入在治理、可持续性、效率和竞争的灵活性这些需要提供价值的基本要素中。

      理解创新价值的好处是，现在和未来究竟会是什么定义我们。实现这一目标不是一个人的责任，而是我们很多人的责任；一种合作的方式将推动我们子孙后代、我们的国家以及环境的利益，就像所说的“整体大于部分之和”。

                                                                                                            du

                                                                                                       首席执行官

                                                                                                     Osman Sultan

      开放创新的全局视图

      创新创造了社会的进步，改善了人们的经济福利。车轮的发明缩短了位置之间的距离；电话减少了我们对车轮的依赖。今天的因特网，固定或者移动电话，连接了世界各地的人们，改变了我们的沟通、工作、学习和创新方式。

互联网设计成为一个开放的、全球性的平台，使人们分享思想和观念，消除地理界限，为人们提供参与协同创新的能力。在不同地点和不同背景下的专家可以进行实时协作。因此，创新周期被缩短，阻碍创新的因素都降低了，为所有人开放了机会。

      开放式创新是指企业提供自己的创意给第三方，并且在自己的产品中使用他人的创新，创造双赢机会。哪里有开放的市场、自由的贸易政策、良好的投资环境，资本投资就会紧跟着促进创新。在这种环境下，资产（如人才、资金、知识）可以保持一致，并且一个地方的创新可以影响到整个世界，帮助改善世界。

      开放式创新提供机会，使国企或者民营企业、研究机构能够进行多层次地合作。企业涉及在新产品开发上的客户和合作伙伴。竞争对手携手应对共同的挑战。为了创造更好、更快的产品，复制已经被淘汰。令人兴奋的是，跨行业、跨集群的协作也成为可能。例如，能源和信息通信技术行业联手打造的智能能源网，提供了显著的环境效益。

      参与开放式创新是互惠的：各方都会收益并作出贡献。华为致力于开放式、以客户为中心的创新，使它从一个小的、本地的企业成长为一家全球信息通信技术的领导者。我们的客户和合作伙伴通过直接参与开放式创新而受益。

在开放和协作的创新中，尊重和保护知识产权式必不可少的。知识产权不应该被用来抑制竞争，而应该被用来培育持续的创新。我们必须探索和优化知识产权保护，鼓励和推动开放的创新。

     大多数创新资源丰富的地区都被赋予崇尚创新的思想、政策和基础设施建设。在这样的环境中，创新者吸引其他创新者，这样创新集群更容易建立了。

      无论身在何处，也不管是否处于一个既定的群体中，开放式创新提供给每个人使新想法变为现实的机会。开放性将帮助那些处于群体之外的人成为群体内的人。因此我们将开始解决创新发达地区和发展中地区的失衡问题，提升产业竞争力，带动整体经济发展。

      华为很荣幸地能够成为GII的知识合作伙伴。我们希望促进全球创新的讨论，以分享我们的知识，并通过我们的参与向其他人学习。我们希望全球创新指数报告的工作将帮助我们打开与电信公司，政府和世界各地民间组织的讨论，使我们可以互相学习，共同建立全球开放和有效的创新环境。

                                                                                                        胡健

                                                                                                 副主席兼首席执行官

                                                                                                     华为技术

目  录

前 言（１）

第一部分 2013全球创新指数：当地动态保持强创新应对危机（９）

一、创新的局部动力（９）

二、创新的整体视图：GII概念框架（１０）

三、2013GII总排名（１２）

四、GII评价结果（１７）

五、结论（２６）

第二部分 区域创新的测度：欧洲视角（３７）

一、区域创新的重要性（３７）

二、区域创新记分牌：指标和数据可用性（３８）

三、区域创新调查数据（３８）

四、区域问题：区域创新需要更多的数据（３９）

五、全球创新指数的区域版本（３９）

六、结论（３９）

评价指标体系

全球创新指数建立在两个指数的基础上，创新投入指数和创新产出指数。每一个指数都建立在分指数基础上。四个衡量指标的计算如下：

     1.   创新投入指数：

五个投入变量反映了国家经济创新活动的五个元素：（1）体制；（2）人力资本和研究；（3）基础设施；（4）市场完善度；（5）商业完善度。

     2.   创新产出指数：

创新产出是经济创新活动的结果。有两个产出变量：（6）知识和技术产出；（7）创意产出。

     3.   GII总得分

GII总得分是创新投入分指数和创新产出分指数的简单平均值。

     4.   创新效率指数

创新效率指数是产出分指数与投入分指数的比例。它表明一个国家既定的创新投入能有多少的创新产出。

每一个指数可划分成三个子变量，每一个子变量有单独的指标构成。今年的GII模型包括142个国家，占世界总人口的94%，占世界GDP的98.7%（以美元计算）。

2013全球创新指数指标体系

相关指标解释：

1. 体制

    建立一个吸引企业的体制框架并提供良好的管理促进经济增长，提供正确的保护和激励措施是创新所必不可少的条件。体制指数通过三个分指标刻画了一个国家的体制框架。

政治环境分指数包含了三个变量，来反映政府稳定性、政府效率以及新闻自由。

·      政治稳定与无暴力、无恐怖主义

该指标反应会动摇或推翻政府的违宪或暴力手段,包括政治动机的暴力和恐怖主义。

数据来源：世界银行(World Bank)、世界治理指标，数据更新到2013年。（http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home）

·      政府效率

该指标反应公共和民间服务的质量和政治独立度，政策制定和实施的质量,政府对这些政策的承诺的可信度。分数数值经过标准化处理。

数据来源：世界银行(World Bank)、世界治理指标，数据更新到2013年。（http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home）

·      新闻自由

该指标反应公共和民间服务的质量和政治独立度，政策制定和实施的质量,政府对这些政策的承诺的可信度。

数据来源：无国界记者, 2013新闻自由指数。(http://en.rsf.org/press-freedomindex-2013,1054.html)

·      监管质量

该指标反应政府制定和实施促进私营部门发展的能力。

数据来源：世界银行(World Bank)，世界治理指标，数据更新到2013年。（http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home）

·     法律规则

      该指标反应代理商遵守社会规则的程度,特别是合同执行的质量、产权、警察和法院,以及犯罪和暴力的可能性。

数据来源：世界银行(World Bank)、世界治理指标，数据更新到2013年。（http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home）

2. 人力资本和研究

      一个国家的教育水平和科研活动是衡量一个国家创新能力的首要决定因素。这一指数试图从三个分指数刻画一个国家的人力资本。。

      第一分指数包括了一个混合指标——初级和中级教育水平。教育开支和学校的生命周期可以代表这一水平。每名学生的公共开支反映了国家的教育水平级别。

高等教育对于提升产业链价值十分关键。高等教育分指数反映了高等教育入学率；优先传统相关行业的创新（科学与工程）。留学生的流动性，对创新想法和技能交流十分关键。

3. 基础设施

   对于任何一个经济体，信息交流技术，能源供应和基础设施分别是神经系统、循环系统和骨干。他们促进生产、理念交换服务和商品，通过提高生产力的生产效率，减少交易成本反哺创新系统，使其更好地进入市场。

信息和通信技术包括了四个变量，ICT途径，ICT使用，政府提供的在线服务，公民的在线实践。

·      环境绩效

     该指标根据20个绩效指标排名，这20个绩效指标涵盖了公共卫生和生态系统活力等方面。这些指标衡量了国家所制定的环境政策目标的实现程度。指数范围从0到100,100表示最佳。

数据来源：耶鲁大学和哥伦比亚大学，2014大学的环境绩效指数。(http://epi.yale.edu/)

4. 市场完善度

最近的全球金融危机提醒人们信用、投资基金以及国际市场通道对于商业繁荣是如此重要。它由三个反映市场条件和总体交易水平的指数组成。包括信用指数，投资指数、贸易与竞争指数。

·本地竞争强度

该指标根据调查问题结果的平均值计算：在你们国家，当地市场的竞争有多激烈？（1=不激烈，7=非常激烈）

数据来源：世界经济论坛，2013-2014经理问卷调查。 (https://wefsurvey.org)

5. 商业完善度

最后一个指数商业完善度用于反映企业创新活动的商业成熟水平。第一个分指数包括四个指标：知识密集服务的就业率，有正式培训公司所占比例，企业对R&D的总支出。

创新联系，包括产学研相结合，发展集聚状态，国外的R&D资助，合资战略联盟协议，国际专利申请与国外发明者。

知识吸收，皇氏许可的支付费用，高技术进口少于再进口，计算机与网络服务进口，FDI净流入。

·产学研相结合

该指标根据调查问题结果的平均值计算：在你们国家,企业和大学研究与开发(R&D)合作的程度?(1 =不合作;7 =合作广泛)

数据来源：世界经济论坛，2013-2014经理问卷调查。(https://wefsurvey.org)

·发展集聚状态

该指标根据调查问题结果的平均值计算：在你们国家，发展良好与高度集群有多普遍（公司、供应商、相关产品和服务供应商和特定领域的专业机构之间的地理集中度）(1 =不存在;7 =普遍在许多领域)？

数据来源：世界经济论坛，2013-2014经理问卷调查。 (https://wefsurvey.org)

6. 知识产出

知识和技术产出指数包括，知识创造和知识影响力，知识溢出三个分指标。

7. 创意产出

创意产出指数包括创造的无形资产和创造的商品和服务。创新产出分指数提供了一个经济体的创新成果信息。

·信息通信技术和商业模式的创建

该指标根据调查问题结果的平均值计算：在你们国家，信息与通信技术对建立新商业模式的影响有多大（1=无影响，7=影响非常大）？

数据来源：世界经济论坛，2013-2014经理问卷调查。 (https://wefsurvey.org)

·信息通信技术和组织模型的创建

该指标根据调查问题结果的平均值计算：在你们国家，信息与通信技术对建立企业内部新的组织模式的影响有多大（1=无影响，7=影响非常大）？

数据来源：世界经济论坛，2013-2014经理问卷调查。 (https://wefsurvey.org)