主要内容
为落实《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》“加强知识产权转移转化状况统计调查”的工作部署，经国家统计局批准，国家知识产权局继续组织开展2021年度专利调查工作。调查对象为截至2020年底拥有有效专利的企业、高校和科研单位专利权人。调查范围覆盖25个省（区、市），共发放1.4万份专利权人问卷和3.9万份专利问卷，问卷回收率分别达到80.6%和82.5%。调查主要结论如下。
一、我国专利转移转化总体成效稳中有升，仍存在结构性短板
专利转移转化成效可通过专利产业化率、产业化收益、许可率、转让率等指标进行表征。2021年调查显示，我国专利产业化率、许可率、转让率均有小幅提高，受新型冠状病毒肺炎疫情等因素影响，专利产业化平均收益略有下降。具体情况如下：
一是我国专利产业化率继续提升，发明专利保持在三成以上。2021年我国发明专利产业化率为35.4%，较上年提高0.7个百分点，2017年以来稳定在三成以上；实用新型专利产业化率为46.2%，较上年提高4.2个百分点；外观设计专利产业化率为52.3%，较上年提高0.7个百分点。
二是企业①发明专利产业化率整体上升，仅微型企业同比下降。2021年，我国企业发明专利产业化率为46.8%，较上年提高1.9个百分点。从结构上看，大、中、小型企业发明专利产业化率分别达到47.1%、54.6%和47.7%，分别较上年提高1.2个、8.2个和1.6个百分点；微型企业发明专利产业化率为26.6%，较上年降低5.8个百分点。微型企业专利产业化率或受新冠疫情等外部冲击影响较大。
三是科研单位、高校发明专利产业化率相对较低。2021年我国科研单位和高校发明专利产业化率分别为15.6%和3.0%，其中，本科院校发明专利产业化率为4.1%，专科院校为1.2%。对于制约专利转移转化的主要因素，被调查的科研单位、高校选择“专利不能满足市场化需要”或“专利申请本身不以转移转化为目的”的比例最高，均超过五成。
四是发明专利许可、转让比例稳步提升，企业受让发明专利产业化率较低。我国发明专利许可率为10.4%，较上年提高2.5个百分点，较2017年提高3.4个百分点；发明专利转让率为7.4%，较上年提高1.2个百分点，较2017年提高1.7个百分点。调查发现，企业通过转让获得的发明专利中，转让费用不足5万元的所占比例超过八成，其产业化率仅为16.8%，呈现出转让金额低、产业化率低的“双低”特征。
五是产学研合作专利产业化收益水平突出，专利产业化平均收益金额略有降低。据测算，2021年我国企业发明专利产业化整体平均收益金额为777.0万元/件，略低于上年826.8万元/件的收益水平。其中，通过产学研合作产出的发明专利产业化平均收益达到1029.2万元/件，超过整体平均收益金额32.5%，产学研合作提升经济效益作用明显。六是我国专利转移转化指数位于上升区间，扩张步伐有所放缓。2021年我国专利转移转化指数（以下简称“PTI指数”）为52.2，高于50的荣枯线，与上年数值相比下降2.5，表明专利转移转化活动保持在合理扩张区间，但扩张力度略有减弱。PTI指数较上年下降主要受发明专利产业化平均收益降低影响。
二、国内知识产权保护环境稳中向好，企业海外知识产权纠纷更趋多发
2021年调查显示，我国知识产权保护力度不断加大，国内保护环境整体向好，但随着我国企业“走出去”步伐加快，市场竞争日趋激烈，海外知识产权纠纷呈现快速增加的趋势。具体情况如下：
一是专利权人遭遇专利侵权比例持续下降。2021年，我国专利权人遭遇专利侵权比例为7.2%，较上年（10.8%）降低3.6个百分点，为2017年以来的低值。我国专利侵权易发多发问题得到进一步改善。
二是我国专利侵权案件高额判赔比例明显提升。2021年，我国专利侵权诉讼案件的法院判定赔偿、法院调解或庭外和解金额超过100万元的比例为16.3%，较上年（7.3%）高出9.0个百分点，表明我国知识产权侵权违法成本正不断提高。
三是企业专利权人维权渠道更趋多样化。2021年，我国遭遇专利侵权的专利权人选择通过向法院提起诉讼，请求行政处理以及仲裁、调解等方式维权的比例依次是30.8%、21.5%和18.6%，分别较上年提升4.4个、2.8个和2.2个百分点；选择自行协商解决的比例为29.1%，同比降低5.3个百分点。调查数据还显示，48.3%的专利权人选择两种以上维权方式。以上结果表明我国专利权人法治意识进一步增强，知识产权纠纷多元化解决机制不断完善。
四是企业专利权人应对专利侵权更加主动。2021年，我国企业遭遇专利侵权后采取维权措施的比例为76.4%，较上年提高2.5个百分点，较2017年提高11.8个百分点。从企业规模看，大、中、小、微企业采取维权措施的比例依次为97.7%、91.7%、81.0%和68.4%，分别较上年增加0.5个、5.9个、7.1个和2.7个百分点，中小微企业维权意识提升更为明显。
五是企业遭遇海外知识产权纠纷的比例上升较快。2021年，我国企业遭遇海外知识产权纠纷的比例为3.0%，是上年该比例（0.8%）的近4倍。不同规模企业的比例均较上年有所提高，其中大型企业增幅最大，同比提高6个百分点，达到8.7%。同时，调查发现71.8%的海外知识产权纠纷发生在制造业。知识产权日益成为国际经贸摩擦和产业链供应链竞争的焦点。
① 本报告中所称企业均指被调查的企业专利人。如有例外，另作说明。
前 言
中国专利调查制度是经国家统计局批准的部门统计调查制度，旨在跟踪调查、分析研判我国专利创造、运用、保护等发展状况，为知识产权宏观管理、政策制定和知识产权强国建设提供数据支撑。国家知识产权局按年度组织实施专利调查工作，调查范围覆盖全国20 余个主要省（自治区、直辖市），调查对象涉及企业、高校、科研单位等专利权人 1 万多个，调查专利信息问卷 4 万余份。
中国专利调查工作至今已经走过 14 年历程。2008 年，配合《国家知识产权战略纲要》的颁布实施，中国专利调查应运而生。多年来，在各级地方知识产权管理部门和调查对象的大力支持下，调查工作不断深化、日臻完善。“十二五”时期，调查内容逐步拓展到专利创造、运用、保护、管理和服务全链条，专利抽样从授权专利扩展到有效专利，并陆续针对 PCT 专利申请、中央企业、战略性新兴产业等开展重点调查。“十三五”以来，调查发布机制不断完善。2016 年，国家知识产权局首次向社会公开《2015 年中国专利调查数据报告》；2017 年，首次全文公布调查数据及主要结论报告；2021年，调查报告首次在国家知识产权局新闻发布会发布。中国专利调查报告受到国际国内广泛关注，调查结论被世界知识产权组织等引用，调查成果被《人民日报》、新华社等媒体多次报道，调查分析内容被高考语文全国卷采纳，为宣传普及专利制度、增强全社会创新意识起到了积极作用。
为落实《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》关于“加强知识产权转移转化状况统计调查”的工作部署，2021 年专利调查进一步优化了调查方案，针对专利产业化率、收益成效、专利保护等方面开展重点专题分析，形成了《2021 年中国专利调查报告》。本报告还展示了转移转化五年跟踪数据及年度调查基础数据，以飨读者。如有疏漏与不足之处，敬请广大读者指正。
国家知识产权局战略规划司
国家知识产权局知识产权发展研究中心
2022年6月
目 录
第一部分 2021年中国专利调查主要结论（1）
一、我国专利转移转化总体成效稳中有升，仍存在结构性短板（1）
二、国内知识产权保护环境稳中向好，企业海外知识产权纠纷更趋多发（2）
第二部分 中国专利调查年度专题报告（4）
专题一 我国发明专利产业化率稳中有升（4）
（一）发明专利产业化率稳中有升（4）
（二）发明专利许可、转让比例持续增长（5）
（三）专利转移转化整体保持活跃（6）
（四）专利产业化对企业经营活动有积极贡献（6）
（五）我国发明专利产业化存在结构性短板（7）
专题二 企业专利产业化效率及收益预期均有提升（10）
（一）企业发明专利产业化收益效率稳中有升（10）
（二）企业对专利的重视程度影响专利产业化收益水平（10）
（三）企业对专利产业化收益预期有所提升（12）
专题三 我国知识产权保护环境总体向好（14）
（一）专利权人遭遇专利侵权比例持续下降（14）
（二）企业知识产权维权意识持续提升（14）
（三）专利侵权损害赔偿力度不断加大（15）
（四）小微企业知识产权维权能力相对较弱（16）
（五）企业遭遇海外知识产权纠纷的比例上升较快（16）
专题四 高价值发明专利对于企业经济活动价值凸显（19）
（一）高价值发明专利研发投入水平相对较高（19）
（二）高价值发明专利为企业带来更多经济效益（20）
（三）拥有高价值发明专利的企业更加重视知识产权（22）
第三部分 专利转移转化五年数据跟踪（23）
（一）专利产业化率（23）
（二）专利许可率（26）
（三）专利转化率（29）
（四）专利实施率（31）
第四部分 中国专利调查年度组织实施情况（34）
一、调查方案简介（34）
（一）调查目的和内容（34）
（二）调查对象（34）
（三）调查方法（34）
（四）调查方案优化（35）
（五）问卷发放回收（36）
（六）调查质量控制（37）
二、调查问卷回收情况（38）
（一）专利问卷（38）
（二）企业问卷（39）
（三）高校和科研单位问卷（44）
第五部分 年度调查回收基础数据（47）
一、专利创造（47）
（一）专利获取方式（47）
（二）专利研发方式（49）
（三）合作研发（52）
（四）研发成本（54）
（五）专利研发支出费用来源（61）
（六）专利研发周期（64）
（七）境外创新活动（67）
（八）企业未来专利申请预期（70）
二、专利运用（73）
（一）专利转移转化情况（73）
（二）产业化收益情况（84）
（三）国际专利技术交易情况（96）
（四）高校和科研单位专利转移转化制约因素（104）
三、专利保护（106）
（一）专利侵权与维权（106）
（二）专利侵权诉讼（111）
（三）海外知识产权纠纷（115）
四、知识产权管理（104）
（一）企业知识产权管理（117）
（二）高校和科研单位知识产权管理（122）
附件 专利转移转化指数构成与计算（127）
图表索引（121）
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