中国科技产出分析和科技创新形势研判

   

中国科技开始进入高质量发展阶段，已经形成了一批优势学科和优势创新主体，是世界科技创新最活跃的区域。与此同时，中国科技产出也存在缺口和不利因素，如科研院所的科技产出不足、领军型企业数量不足、科技产出的质量与主要创新型国家相比还有很大差距等。中国科学技术信息研究所研究员郭铁成在《国家治理》周刊撰文对此进行了深入分析。

一、基于科技产出对中国科技创新形势的研判

1．中国论文和专利产出质量明显提升。中国国际论文总量在多年位居世界第二位之后，于2021年首次超过美国，跃居世界第一位；而且总被引量大幅度增长，篇均被引次数也大幅度增长。这是一个历史性的转折点，标志着中国科技论文以量为主的增长阶段结束，开始转入高质量发展阶段。2012—2022年（截至2022年10月）中国国际论文的总被引量的增长幅度首次超过30%，中国国际论文篇均被引次数提高了近1.5次，与世界平均水平的差距小于0.4次。按这个势头发展，预计中国国际论文篇均被引次数将很快达到和超过国际平均水平。同时，中国发明专利质量也有很大提高。高价值发明专利超过发明专利有效量的四成，而且增速高达24.2%；维持年限超过10年的有效发明专利44.4万件，增长速度高达39%。

2．中国已经形成了一批优势学科和优势创新主体。从学科上看，农业科学、材料科学、化学、计算机科学和工程技术5个领域论文的被引次数，排在世界第1位；生物与生物化学、环境与生态学、地学、数学、微生物学等10个领域论文的被引次数，排在世界第2位。从创新主体上看，浙江大学、上海交通大学、清华大学的国际论文的被引次数均超过110万次，北京大学、华中科技大学也都超过95万次；中国科学院有三个研究所国际论文被引次数超过20万次，有7个研究院所（中心）的国际论文被引次数超过10万次；医疗机构国际论文被引次数超过10万次的有4家；发明专利授权数量超过4000件的有3家公司，超过2000件不到4000件的企业有7家；华为公司是全球PCT专利申请量最多的企业，中国还有另外12家企业进入PCT申请量全球前50。这些优势学科和优势创新主体将是中国重大创新的源发地，必将引领中国科技自立自强，成为中国未来经济增长的新引擎。

3．中国是世界科技创新最活跃的区域。在新冠疫情蔓延、乌克兰危机、世界不确定难预料因素增多的情况下，中国仍然保持了科技创新活动的强劲势头。中国专利申请活跃，国内专利授权大幅度增长，比上年提高14个百分点，高达31.3%；中国获得的美国专利增长幅度较大。在很多国家三方专利负增长或缓慢增长的情况下，中国三方专利增长稳健（图1），充分显示了中国科技创新活动的韧性。 

 

图1  部分国家（地区）三方专利情况

二、中国科技产出的缺口和不利因素

科研院所的科技产出不足。除了中国科学院外，科研院所的论文和专利产出都不突出。特别是产业技术研究机构、新型研发机构的科技产出较少，说明研发服务机构数量不够、能力不强，这将制约产业链的跃升。中国科学院地方研究所的兴起，在一定程度上缩小了这个缺口，但不能起到完全弥补缺口的作用。

领军型企业数量不足。我国企业专利产出能力增强，截至2022年底，我国国内企业高价值发明专利拥有量达到96.8万件，同比增长28.7%，占国内总量的73.1%。但领军型企业数量不多，成长不快。截至2021年的三年间，专利产出前十名企业虽有名次的微小变动，但始终是这十名企业，没有新的企业进入。在2021年一些国际创新评价中，中国企业特别是基础企业（独立企业法人而非企业集团）进入世界前二十的也较少，而且进入的企业一般比较稳定，少有新进入的企业。这反映中国企业的成长性欠佳，培养大批创新型企业非常急迫。

科技产出的质量与主要创新型国家相比，还有很大差距。高被引论文与开创性、颠覆性成果重合度不高；高被引论文数量不到美国的2/3，国际论文篇均被引次数世界排名处于第16位，平均被引次数刚过14次，而10个高被引国家均超过20次。国际一流大学的研发经费、论文产出有的不如中国的一流大学多，但其拥有的世界级科技成果和重大专利，却大大高于中国的一流大学。中国高质量专利数量处于世界第二梯队前列，但与第一方阵的美国、日本相比存在较大差距；PCT专利虽然总量较多，但其中存在一些泡沫，主要是有的申请人注册了国际专利，但实际上并未向多个国家申请。中国专利密集型产业占GDP比重仅为美国的一半，也低于欧盟近5个百分点。

还有一个不利因素，就是由于新冠疫情、乌克兰危机和全球不确定难预料因素的增加，中国论文产出的国际合作率有所下降，这可能会影响到论文产出的质量。2021年中国国际合作论文篇数也有一定增加，但论文国际合作率有所下降，特别是与重点国家双边合作论文数量有所下降。2019年、2020年我国国际论文国际合作率保持在26.2%，尚未达到30%；但到2021年却下降为24.4%，下降了1.8个百分点。

（资料来源：《国家治理》周刊 ）